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运营商财经网  付桢/文

近日，中国证监会福建监管局更新一则行政监管措施，中信建投证券股份有限公司（简称中信建投证券）因存在的问题，被出具警示函。具体情况，运营商财经网将梳理一二。

据本次行政监管措施决定内容，中信建投证券作为阳光中科（福建）能源股份有限公司（简称阳光中科）的主办券商，在持续督导方面存在以下问题：

阳光中科一期182车间、二期166车间分别于2023年11月、2023年9月起停工停产；三期182车间于2024年1月至4月停工停产。上述车间产品销售为阳光中科主要收入来源，停工停产事项对阳光中科持续经营能力造成重大不利影响，但阳光中科未及时披露上述停工停产情况。截至2025年3月，上述车间仍处于停工停产状态。

而中信建投证券于2024年1月知悉阳光中科上述停工停产情况，但未督促阳光中科规范履行信息披露义务，未勤勉尽责，违反了相关管理办法规定，被福建监管局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，在2023年公司发布的阳光中科上市辅导工作进展报告（第一期）中，公司明确指出了中信建投证券的辅导工作小组人员名单。小组由王改林、段险峰、吉则铭、张晨翔、王璟、王佑其共六人组成，由王改林担任组长。辅导工作小组成员均为中信建投证券正式员工。

其中王璟是投资银行部高级副总裁、王佑其则是投资银行业务委员会副总裁。从人员配置上看，中信建投证券对阳光中科的IPO项目还是较为重视的。不过王璟和王佑其都是刘乃生的手下，刘乃生是公司董事会秘书、投资银行业务管理委员会主任。不知刘乃生对本次处罚有何看法。

（责任编辑：付桢）